集團(tuán)所屬國(guó)有、國(guó)控及實(shí)際控制企業(yè)：
       現(xiàn)將修訂后的《天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司投資監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們。請(qǐng)根據(jù)本辦法規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立、健全本企業(yè)投資管理制度，并于2021年11月30日前，將本企業(yè)投資管理制度報(bào)送集團(tuán)資產(chǎn)管理部備案。
       原《天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司投資管理辦法（試行）》（津百利裝備投【2017】18號(hào)）同時(shí)廢止。
      
       附：《天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司投資監(jiān)督管理辦法》

2021年9月30日

附件：

天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司

投資監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）投資監(jiān)督管理工作，優(yōu)化國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，更好地落實(shí)國(guó)有資本保值增值責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《天津市市屬企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》和《天津市市屬企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 集團(tuán)及其國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有全資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)、實(shí)際控制企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“子企業(yè)”）在境內(nèi)從事的投資事項(xiàng)執(zhí)行本辦法。

上市公司及子公司按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、上市公司治理的有關(guān)規(guī)定及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

集團(tuán)所屬行政事業(yè)單位的投資行為按照國(guó)家及天津市的有關(guān)規(guī)定及本單位投資管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱投資事項(xiàng)包括的內(nèi)容：

（一）股權(quán)投資，包括出資設(shè)立子企業(yè)（含設(shè)立中外合資、合作企業(yè)、對(duì)子企業(yè)增資、收購(gòu)股權(quán)及兼并、投資入股等；

（二）固定資產(chǎn)投資，包括工程建設(shè)投資、重要設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)、更新(技術(shù))改造、購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn)等。

第四條 本辦法所稱主業(yè)是指符合集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的并經(jīng)市國(guó)資委確認(rèn)的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第五條 本辦法所稱重大投資項(xiàng)目是指集團(tuán)及其子企業(yè)合計(jì)投資額在一億元及以上的股權(quán)投資項(xiàng)目和固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

第六條 集團(tuán)負(fù)責(zé)指導(dǎo)子企業(yè)建立健全投資管理制度，督促子企業(yè)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，指導(dǎo)子企業(yè)之間加強(qiáng)投資協(xié)同合作，監(jiān)督檢查子企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項(xiàng)目的決策和實(shí)施情況，指導(dǎo)督促子企業(yè)開展投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)違反投資管理制度的行為追究責(zé)任。

第七條 投資行為遵循的原則：

（一）聚焦主業(yè)，優(yōu)化布局。集團(tuán)及子企業(yè)投資應(yīng)符合國(guó)家和天津市發(fā)展規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，符合集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，體現(xiàn)出資人意愿。堅(jiān)持聚焦主業(yè)，大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，控制非主業(yè)投資比例；控制管理級(jí)次，原則上不再設(shè)立管理層級(jí)超過三級(jí)的企業(yè)。

（二）規(guī)范運(yùn)作，注重效率。集團(tuán)及子企業(yè)投資應(yīng)自覺遵守國(guó)家法律法規(guī)，規(guī)范履行投資決策和審批程序，加強(qiáng)項(xiàng)目全程管理，著力提高投資回報(bào)水平；與其他股東合作時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持權(quán)責(zé)對(duì)等原則。

（三）量力而行，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。集團(tuán)及子企業(yè)投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)資本實(shí)力、實(shí)際籌資能力、行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等相適應(yīng)，加強(qiáng)項(xiàng)目全程風(fēng)險(xiǎn)管控、防止國(guó)有資產(chǎn)損失。

第二章  投資監(jiān)管體系建設(shè)

第八條 建立健全投資管理制度。集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)制定集團(tuán)投資管理辦法，并上傳“智慧國(guó)資-投資管理信息系統(tǒng)”備案。子企業(yè)負(fù)責(zé)制定本企業(yè)投資管理辦法并報(bào)集團(tuán)備案，同時(shí)上傳“智慧國(guó)資-投資管理信息系統(tǒng)”備案。投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

（一）投資應(yīng)遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)；

（三）投資決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；

（四）投資項(xiàng)目負(fù)面清單；

（五）投資信息化管理；

（六）投資風(fēng)險(xiǎn)管控；

（七）投資項(xiàng)目中止、終止或退出；

（八）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；

（九）違規(guī)投資責(zé)任追究；

（十）對(duì)所出資企業(yè)投資活動(dòng)的授權(quán)、監(jiān)督與管理。

第九條 子企業(yè)在“智慧國(guó)資-投資信息管理系統(tǒng)”設(shè)立賬號(hào)并完善投資項(xiàng)目信息，實(shí)時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)更新，集團(tuán)對(duì)子企業(yè)的年度投資計(jì)劃、投資項(xiàng)目、月度、季度及年度投資完成情況等投資項(xiàng)目信息進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控、分析和管理。

第三章 投資事前管理

第十條 年度投資計(jì)劃的管理。

（一）集團(tuán)資產(chǎn)管理部按照集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制集團(tuán)年度投資計(jì)劃，子企業(yè)按照本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制本企業(yè)年度投資計(jì)劃。年度投資計(jì)劃應(yīng)與本企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算相銜接，年度投資規(guī)模應(yīng)與合理的資產(chǎn)負(fù)債水平相適應(yīng)。年度投資計(jì)劃主要包括下列內(nèi)容：

1.投資主要方向、目的及非主業(yè)控制比例；

2.當(dāng)年投資規(guī)模、資金來源與構(gòu)成、企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率水平，負(fù)債率較高的子企業(yè)，還應(yīng)依據(jù)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率水平分析投資承受能力，提出資金籌措計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)防控舉措；

3.投資結(jié)構(gòu)分析；

4.重大投資項(xiàng)目情況項(xiàng)目情況。

（二）子企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年11月30日前，將經(jīng)本企業(yè)最高決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后的下一年度投資計(jì)劃以報(bào)告的形式報(bào)送集團(tuán)。

（三）集團(tuán)資產(chǎn)管理部依據(jù)投資項(xiàng)目負(fù)面清單和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，從投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對(duì)子企業(yè)年度投資計(jì)劃進(jìn)行審核。對(duì)于新投資項(xiàng)目，要深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和法律等方面的可行性研究與論證，做好項(xiàng)目融資、投資、管理、運(yùn)營(yíng)或退出全過程的研究論證，其中股權(quán)投資項(xiàng)目應(yīng)開展必要的盡職調(diào)查，并履行資產(chǎn)評(píng)估或估值程序。

子企業(yè)年度投資計(jì)劃應(yīng)報(bào)送的材料：

1、年度投資計(jì)劃報(bào)告；

2、具體投資項(xiàng)目方案、投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、法律意見書等；

3、企業(yè)決策類文件；

4、其他必要的材料。

（四）集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)將集團(tuán)及審核后的子企業(yè)年度投資計(jì)劃進(jìn)行匯總，編制整體年度投資計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)審議，報(bào)董事會(huì)審批。

整體年度投資計(jì)劃經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)撰寫年度投資計(jì)劃的報(bào)告，于次年1月31日前報(bào)送市國(guó)資委備案。

第十一條 集團(tuán)及子企業(yè)投資項(xiàng)目的審批。

（一）股權(quán)投資。

1、主業(yè)范圍內(nèi)股權(quán)投資。

（1）集團(tuán)股權(quán)投資，列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元以下的由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證后，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元及以上的或未列入年度投資計(jì)劃的由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（2）子企業(yè)股權(quán)投資，列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元以下的由本企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后報(bào)送集團(tuán)，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證后，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元及以上的或未列入年度投資計(jì)劃的由本企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后報(bào)送集團(tuán)，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

2、非主業(yè)范圍內(nèi)股權(quán)投資。

（1）集團(tuán)股權(quán)投資，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（2）子企業(yè)股權(quán)投資，由本企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后報(bào)送集團(tuán)，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（二）固定資產(chǎn)投資。

1、主業(yè)范圍內(nèi)固定資產(chǎn)投資。

（1）集團(tuán)固定資產(chǎn)投資。

列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元以下的項(xiàng)目，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元及以上的或未列入年度投資計(jì)劃的，集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證，提請(qǐng)集團(tuán)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（2）子企業(yè)固定資產(chǎn)投資

列入年度投資計(jì)劃的單項(xiàng)或年累計(jì)500萬元以下的項(xiàng)目，由子企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在子企業(yè)履行完內(nèi)部決策程序后實(shí)施，并于每年年終報(bào)集團(tuán)備案。列入年度投資計(jì)劃的單項(xiàng)或年累計(jì)500（含）-2000（不含）萬元的，由子企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在子企業(yè)履行完內(nèi)部決策程序后報(bào)集團(tuán)，由資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證，經(jīng)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

列入年度投資計(jì)劃且投資額在2000萬元及以上的或未列入年度投資計(jì)劃的，由子企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在子企業(yè)履行完內(nèi)部決策程序后報(bào)集團(tuán)，由資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織論證，提請(qǐng)集團(tuán)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

2、非主業(yè)范圍內(nèi)固定資產(chǎn)投資。

（1）集團(tuán)固定資產(chǎn)投資，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

（2）子企業(yè)固定資產(chǎn)投資，由本企業(yè)負(fù)責(zé)組織論證，在履行完企業(yè)內(nèi)部決策程序后報(bào)送集團(tuán)，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部提請(qǐng)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議、報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十二條 集團(tuán)對(duì)子企業(yè)投資計(jì)劃審批的方式。

（一）同意。以文件形式予以批復(fù)。

（二）原則同意，提示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，要求子企業(yè)審慎抉擇或制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

（三）否決。對(duì)存在嚴(yán)重問題的予以否決。

第十三條 集團(tuán)所屬行政事業(yè)單位投資項(xiàng)目的審核。

年度采購(gòu)預(yù)算及計(jì)劃需由集團(tuán)通過天津市電子化政府采購(gòu)統(tǒng)一平臺(tái)進(jìn)行審核的，由行政事業(yè)單位預(yù)先將采購(gòu)計(jì)劃等有關(guān)材料報(bào)送集團(tuán)備案后，再通過該平臺(tái)提交電子數(shù)據(jù)報(bào)送集團(tuán)層面，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部審核后實(shí)施；

利用自有資金進(jìn)行校舍維修、維護(hù)類投資項(xiàng)目，需由集團(tuán)立項(xiàng)后，報(bào)送天津市教委進(jìn)行項(xiàng)目入庫(kù)，獲得項(xiàng)目資金支持的，由行政事業(yè)單位將立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、本單位最高決策機(jī)構(gòu)的決議類文件等有關(guān)材料報(bào)送集團(tuán)，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部審核下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)后實(shí)施。

第十四條 集團(tuán)對(duì)子企業(yè)投資計(jì)劃的核準(zhǔn)文件的有效期。

集團(tuán)對(duì)子企業(yè)投資計(jì)劃的批復(fù)文件有效期為兩年，自批復(fù)之日起計(jì)算。兩年之內(nèi)未開工建設(shè)的，核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效；已開工建設(shè)的，核準(zhǔn)文件的有效期自動(dòng)延伸至可行性研究報(bào)告的建設(shè)期。

第四章 投資事中管理

第十五條 集團(tuán)和子企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其實(shí)施、運(yùn)營(yíng)中的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析，根據(jù)外部環(huán)境和項(xiàng)目本身情況變化，及時(shí)進(jìn)行決策調(diào)整。對(duì)于重大投資項(xiàng)目，還應(yīng)根據(jù)需要在實(shí)施中開展中期評(píng)價(jià)。

第十六條 當(dāng)投資項(xiàng)目在實(shí)施中出現(xiàn)重大不利變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制。項(xiàng)目各投資方協(xié)商一致后，由項(xiàng)目投資主體將項(xiàng)目中止、終止或退出方案及決策文件報(bào)送集團(tuán)資產(chǎn)管理部，由資產(chǎn)管理部根據(jù)項(xiàng)目審批權(quán)限履行集團(tuán)內(nèi)部審批程序。批準(zhǔn)后，相關(guān)投資方簽署項(xiàng)目中止、終止或退出協(xié)議，并形成項(xiàng)目中止、終止或退出報(bào)告，提交集團(tuán)資產(chǎn)管理部。報(bào)告內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目已實(shí)施情況進(jìn)度；

（二）項(xiàng)目中止、終止或退出原因分析；

（三）項(xiàng)目項(xiàng)目中止、終止或退出工作責(zé)任人及各項(xiàng)后續(xù)工作安排，包括：人事安排、各種資金、物資、文檔資料的交接等。

第十七條 集團(tuán)及子企業(yè)因新增計(jì)劃外投資項(xiàng)目、投資項(xiàng)目發(fā)生變化以及其他因素影響，導(dǎo)致年度投資計(jì)劃變化的，需及時(shí)對(duì)年初報(bào)送的投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。其中：

集團(tuán)或子企業(yè)調(diào)整后年度投資計(jì)劃總額變化幅度超過10%且調(diào)整金額在1億元及以上、或者新增非主業(yè)投資項(xiàng)目導(dǎo)致調(diào)整后非主業(yè)投資比例超過年初確定的非主業(yè)投資比例的，由集團(tuán)或子企業(yè)履行內(nèi)部決策程序后，由集團(tuán)資產(chǎn)管理部撰寫年度投資計(jì)劃調(diào)整報(bào)告重新報(bào)送市國(guó)資委。其他情況，由集團(tuán)或子企業(yè)根據(jù)本辦法第十二條所列審批權(quán)限履行內(nèi)部決策程序后，通過“智慧國(guó)資-投資信息管理系統(tǒng)”逐級(jí)向市國(guó)資委報(bào)送投資計(jì)劃調(diào)整情況，說明原因。

集團(tuán)或者子企業(yè)調(diào)整投資計(jì)劃，應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部決策后10個(gè)工作日內(nèi)逐級(jí)報(bào)送市國(guó)資委，報(bào)送的主要內(nèi)容：

（一）投資計(jì)劃調(diào)整情況及調(diào)整理由；

（二）投資計(jì)劃調(diào)整后的投資規(guī)模、資金來源與構(gòu)成、對(duì)企業(yè)負(fù)債率影響以及投資承受能力分析；

（三）調(diào)整后的投資結(jié)構(gòu)分析；

（四）調(diào)整后的重大投資項(xiàng)目情況。

第十八條 集團(tuán)資產(chǎn)管理部對(duì)集團(tuán)實(shí)施的投資項(xiàng)目及子企業(yè)實(shí)施的投資項(xiàng)目進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查投資項(xiàng)目決策程序、執(zhí)行情況和投資效果等情況，特別是計(jì)劃外追加的投資項(xiàng)目、非主業(yè)投資項(xiàng)目等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向子企業(yè)反饋。

第十九條 子企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每月8日前，將本企業(yè)上月投資項(xiàng)目完成情況通過“智慧國(guó)資-投資管理信息系統(tǒng)”報(bào)送集團(tuán)審核，集團(tuán)資產(chǎn)管理部應(yīng)當(dāng)于每月10日前，將集團(tuán)及子企業(yè)上月投資完成情況通過“智慧國(guó)資-投資管理信息系統(tǒng)”報(bào)送市國(guó)資委。其中，重大投資項(xiàng)目由集團(tuán)審核通過后報(bào)送市國(guó)資委審核。

月度投資完成情況主要包括：企業(yè)月度投資完成總體情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、重大項(xiàng)目進(jìn)展情況、投資分析以及其他需要報(bào)告的事項(xiàng)等內(nèi)容。

第五章 投資事后管理

第二十條 子企業(yè)在年度投資完成后，編制本企業(yè)年度投資完成情況報(bào)告，并于下一年1月10日前報(bào)送集團(tuán)資產(chǎn)管理部，集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)編制整體年度投資完成情況報(bào)告，報(bào)送市國(guó)資委。年度投資完成情況報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）年度投資完成總體情況；

（二）年度投資效果分析；

（三）重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（四）年度投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作開展情況；

（五）年度投資存在的主要問題及改進(jìn)措施。

第二十一條 投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在完成（或投產(chǎn)）后一至三年內(nèi)，由項(xiàng)目的投資主體安排自我總結(jié)評(píng)價(jià)，對(duì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行獨(dú)立后評(píng)價(jià)的投資項(xiàng)目，聘請(qǐng)具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好執(zhí)業(yè)道德的中介機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立后評(píng)價(jià)。

第二十二條 集團(tuán)和子企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)提出的問題進(jìn)行研究分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。通過項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，完善企業(yè)投資決策機(jī)制，提高項(xiàng)目成功率和投資收益，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)投資活動(dòng)提供參考，提高管理水平。

第二十三條 集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)撰寫集團(tuán)投資項(xiàng)目年度后評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告，年度后評(píng)價(jià)工作總結(jié)包括但不限于以下內(nèi)容：

• 后評(píng)價(jià)工作開展總體情況、與計(jì)劃差異原因；
• 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要結(jié)論、問題及建議；
• 集團(tuán)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的意見和改進(jìn)方案、措施；
• 后評(píng)價(jià)工作取得的成效。

第二十四條 集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)編制集團(tuán)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后，于每年12月31日前將下一年度后評(píng)價(jià)工作計(jì)劃報(bào)送市國(guó)資委。

第六章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十五條 集團(tuán)和子企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資全過程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。強(qiáng)化投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)控方案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。

第二十六條 積極引入社會(huì)各類投資機(jī)構(gòu)參與投資，鼓勵(lì)企業(yè)股權(quán)多元化和混合所有制改革，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

第二十七條 集團(tuán)及子企業(yè)要增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)控超越財(cái)務(wù)承擔(dān)能力的投資，嚴(yán)控高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目。

第二十八條 集團(tuán)和子企業(yè)應(yīng)當(dāng)穩(wěn)慎開展境外投資，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)赝顿Y者、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)合作，重點(diǎn)關(guān)注投資所在國(guó)（地區(qū)）政治、經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等與境內(nèi)差異所帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范方案，制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的退出機(jī)制，并充分利用政策性出口信用保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條 集團(tuán)發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)改革、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實(shí)現(xiàn)對(duì)子企業(yè)投資活動(dòng)過程監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。

第七章 責(zé)任追究

第三十條 集團(tuán)及子企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法的規(guī)定，未履行或未正確履行投資管理職責(zé)致使發(fā)生下列情形造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《天津市市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究試行辦法》（津政辦發(fā)【2017】109號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重追究企業(yè)相關(guān)人員的責(zé)任：

（一）投資項(xiàng)目若以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得投資計(jì)劃備案或投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的；

（二）投資項(xiàng)目未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍的；

（三）投資項(xiàng)目未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查、可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)分析，未制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，存在重大疏漏的，或投資過程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報(bào)告的；

（四）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目概算未經(jīng)嚴(yán)格審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際的；

（五）購(gòu)建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo)的；

（六）擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容的；

（七）項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目等；

（八）投資項(xiàng)目外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時(shí)調(diào)整投資方案并采取止損措施的；

（九）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，其它應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。

第八章 附則

第三十一條 本辦法由集團(tuán)資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司投資管理辦法（試行）》廢止。

附：天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司投資項(xiàng)目負(fù)面清單

天津百利機(jī)械裝備集團(tuán)有限公司

投資項(xiàng)目負(fù)面清單

一、禁止類

1、不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的投資項(xiàng)目。

2、未按規(guī)定履行必要的相關(guān)各級(jí)主管部門審批（備案）程序的投資項(xiàng)目。

3、不符合經(jīng)市國(guó)資委審核的集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的投資項(xiàng)目。

4、不符合企業(yè)投資決策程序和管理制度的投資項(xiàng)目。

5、未明確融資、投資、管理、運(yùn)營(yíng)或退出方式和相關(guān)責(zé)任人的投資項(xiàng)目。

6、項(xiàng)目資本金低于國(guó)家規(guī)定的投資項(xiàng)目。

7、預(yù)期投資收益率低于5年期國(guó)債利率的商業(yè)性投資項(xiàng)目。

8、商業(yè)性房地產(chǎn)投資項(xiàng)目。

二、特別監(jiān)管類

1、單項(xiàng)投資額大于投資主體企業(yè)上年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)50%的重大投資項(xiàng)目。

2、并購(gòu)集團(tuán)所屬企業(yè)以外資不抵債、連續(xù)三年以上虧損或存在重大歷史遺留問題企業(yè)的投資項(xiàng)目。

3、新投資持牌類金融機(jī)構(gòu)的投資項(xiàng)目。

4、在外省市投資5億元及以上的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。